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光大证券非金融企业债务融资主承销业务被暂停
发布者:来自网络 发布时间:13-08-22次

 光大证券(10.27, 0.00, 0.00%)公告显示,企业20日收到的中国银行(2.65, 0.00, 0.00%)间市场交易商协会《有关展开非金融企业债务融资工具主承销业务标准自查的通知》称,暂停光大证券非金融企业债务融资工具主承销业务。自查结果和相干整改方案应于30日前报协会。

  通知指出,光大证券近日出现的交易异常事件反映出光大证券在内控合规、风险办理等方面存在重大问题,不符合交易商协会有关主承销类会员应建立健全风险办理和内部控制准则的自律办理相干要求。为维护市场秩序,确保光大证券标准展开非金融企业债务融资工具相干业务,协会要求光大证券采纳以下办法:

  一是暂停光大证券非金融企业债务融资工具主承销业务。待相干问题查明后,协会将依据协会自律规则和证券企业类主承销商办理要求对光大证券存在的问题采纳相符合自律办理办法。

  二是光大证券应对非金融企业债务融资工具业务相干业务流程、电子系统、内控合规、风险办理、人员办理等体系实行自查,认真查找存在的问题,并提议相符合的整改方案。

  三是光大证券对于此前主承销的已发行债务融资工具应继续履职尽责到债务融资工具存续期结束。光大证券应协调联席主承销商切实负起责任,协同认真履行相干职责。

  四是在调查和整改期间,光大证券应严刻遵守相干法规和协会自律规则,标准展开银行间市场各项业务,履行各项义务和职责,并对协会相干调查和自律办理予以配合。

  公告先容,光大证券于2017年11月28日获非金融企业债务融资工具主承销业务资格,由于该业务在企业尚处于起步阶段,截至此刻企业在该业务上实现项目收入约54万元。

  资料显示,协会于2017年11月28日公布,国泰君安、招商证券[微博](10.97, 0.00, 0.00%)和光大证券等10家证券企业获银行间市场非金融企业债务融资工具主承销商业务资质。

  Wind数据显示,2017年,银行间市场中期票据和短期融资券合计发行1812期,募集资金约2.7万亿元,分别比上一年度增加65%和47%。非金融企业债务融资工具的发行量和市场存量已居债券市场首位。

  另据公告,光大证券21日收到上海证监局《有关对光大证券股份有限企业采纳责令限期改正、限制业务活动监管办法的决定》,责令企业限期改正,并实行内部责任追究,在2017年8月19日至2017年11月18日期间,暂停企业策略投资部证券自营业务。光大证券需及时向上海证监局书面报告整改及责任追究情况。

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